对于生产型企业,特别是能源、化工、冶金、机械等行业,安全环保是合规工作的重要内容。事实上,企业通常会通过“HSE”管理体系(Health,Safety,Environment)加强安全生产与环保领域的合规管理,并制定一整套的管理措施。例如,我们在此前...[继续阅读]

    与发达国家类似,我国金融行业企业较早进行了合规体系建设。这是因为,金融业涉及高杠杆、高风险业务,容易发生内幕交易、财务造假等严重违规行为,面临较大的监管压力。在全球化背景下,各国金融机构联系密切,单个机构出现问...[继续阅读]

    企业在制定合规管理制度的基本要求就是高度重视外部监管制度要求。事实上,合规管理制度的重要作用之一,就是将强制性监管要求内化为企业的行为规范,避免企业因为违规受到惩罚。因此,企业在制定合规管理制度时,首先要确定需...[继续阅读]

    不可否认,很多企业加强合规管理,主要是担心违规风险和相应的法律责任后果,这属于“要我合规”的被动型合规。然而,企业合规的目的在于通过建立、运行和维护一整套企业内部系统,实现整个企业遵守内外部制度的健康秩序。这种...[继续阅读]

    对于具有一定规模的大型企业和行业领军企业而言,垄断和不正当竞争的风险较为突出。因此,大型跨国公司会专门制定反垄断相关的合规制度。例如巴斯夫制定了包括禁止横向协议制度、限制纵向协议制度、限制滥用市场支配地位制...[继续阅读]

    就本部分内容,我们首先需要明确的是,合规培训机制不等于合规培训。企业举办合规培训并不代表企业建立了企业合规培训机制。如笔者在前文所述,作为企业合规管理保障机制的合规培训机制,应当是企业通过制度确认、并在企业内...[继续阅读]

    企业合规风险管理的组织体系应由管理小组、管理专员和IT、市场、人力等支持部门组成。管理小组的日常工作由企业合规管理专员负责,在发生合规风险时,根据分级的严重程度,组成管理小组作为指挥中心,全面统筹处理合规风险。...[继续阅读]

    企业的各个职能部门协同配合并不鲜见。但是近年来,各个职能部门更加强调协作,让企业关注到其面临的重大风险。同时,各个职能部门也就监控、防控特定的合规风险进一步厘清了部门间的权责。这不仅体现出应对重大风险时部门...[继续阅读]

    上文已经提到,合规管理保障机制系企业在合规管理实践中针对其自身可能面临或者正在面临的合规风险所采取的制度性措施。因此,我们在实践中接触到的特定企业的合规管理保障机制的实例往往带有浓厚的该企业的特色,这些特色...[继续阅读]

    合规风险事件发生后,应当按照企业既定流程进行高效的处理,切勿盲目处理,否则可能导致合规风险事件的负面影响进一步扩大。具体而言,合规风险事件的处理流程包括以下几个方面。1.制定合规风险事件应对预案。在梳理完企业合...[继续阅读]