一、债务融资工具突发事件应急管理定义及意义银行间市场非金融企业债务融资工具应急管理(以下简称应急管理或债务融资工具应急管理),是指由债务融资工具主承销商牵头,提供信用增进服务的机构、信用评级机构和律师事务所等...[继续阅读]

    一、监测对象主承销商动态监测的对象主要为债务融资工具发行企业和信用增进机构。债务融资工具发行企业不仅包括公开发行债务融资工具的发行企业,还包括定向工具(PPN)发行企业。信用增进机构不仅包括专业的增进机构,还包括...[继续阅读]

    一、上海清算所业务概况上海清算所,全称银行间市场清算所股份有限公司,是财政部、中国人民银行批准成立的专业清算机构,由中国外汇交易中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国印钞造币总公司、中国金币总公司4家单位共...[继续阅读]

    一、偿付资金安排监测1.调查时间根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》(以下简称《后续管理指引》)第七条:主承销商应至少提前一个月掌握债务融资工具还本付息的资金安排,并及时了解其他...[继续阅读]

    一、交易规则及业务流程1.上市流通根据交易商协会对非金融企业债务融资工具发布的相关指引,短期融资券、中期票据和中小非金融企业集合票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。...[继续阅读]

    我国债券根据发行主体的不同可分为政府债券、金融债券、企业类债券和资产支持证券四大类。其中,政府债券包括政府债券[1]和央行票据,发行主体分别为财政部、地方政府和人民银行;金融债券包括政策性金融债、商业银行债、非...[继续阅读]

    一、初评流程交易商协会秘书处下设注册办公室负责注册发行文件的初步评议工作(以下简称“初评”)。初评工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。会员选派人员参与注册办公室工作,有利于市场机构监督注册制的执行情况...[继续阅读]

    企业注册债务融资工具成功后,可根据自身投融资安排和市场情况,选择在银行间债券市场发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具。企业发行债务融资工具可选择1家主承销商进行承销,或者...[继续阅读]

    1.目的与依据随着债务融资工具市场的不断发展,投资者维护自身合法权益的意识不断提高,参与处理债务融资工具偿付事项的意愿也日益增强,对投资者保护制度的日益完善提出了更高的要求。但是,银行间债券市场尚缺乏对债务融资...[继续阅读]

    主承销商实施尽职调查应当组建尽职调查团队。调查团队应主要由主承销商总部人员构成,分支机构人员可参与协助。高素质的尽职调查团队是成功开展尽职调查工作的必备条件。主承销商总部项目人员承做项目较多,项目执行经验一...[继续阅读]